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注冊(cè)制改革堅(jiān)持以信息披露為核心上交所落實(shí)注冊(cè)制“三原則”

來(lái)源：北京商報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2022-03-02 09:52:08

3月1日晚間，上交所官網(wǎng)發(fā)布2021年度一線(xiàn)監(jiān)管情況通報(bào)顯示，防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演，嚴(yán)肅處理發(fā)行承銷(xiāo)“抱團(tuán)壓價(jià)”。

注冊(cè)制改革堅(jiān)持以信息披露為核心，上交所落實(shí)注冊(cè)制“三原則”，壓嚴(yán)發(fā)行人信息披露第一責(zé)任，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，嚴(yán)格把好入口關(guān);優(yōu)化調(diào)整發(fā)行承銷(xiāo)規(guī)則，規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行定價(jià)秩序;緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量這個(gè)重點(diǎn)目標(biāo)，強(qiáng)化科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管，防范市場(chǎng)亂象重演。

一是及時(shí)查處審核環(huán)節(jié)信披違規(guī);二是抓早抓小為科創(chuàng)企業(yè)立規(guī)矩;三是嚴(yán)肅處理發(fā)行承銷(xiāo)“抱團(tuán)壓價(jià)”。

上交所進(jìn)而指出，為增強(qiáng)市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的有效性，提高網(wǎng)下投資者的合規(guī)報(bào)價(jià)意識(shí)，針對(duì)“抱團(tuán)壓價(jià)”等違規(guī)行為，堅(jiān)決將網(wǎng)下投資者、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略配售投資者等納入監(jiān)管范圍，全年實(shí)施監(jiān)管措施19單，涉及網(wǎng)下投資者11家、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)3家、戰(zhàn)略投資者1家。主要涉及的違規(guī)情形包括網(wǎng)下投資者參與新股詢(xún)價(jià)內(nèi)控制度不健全、決策流程不規(guī)范、內(nèi)部研究不充分;承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作失誤、戰(zhàn)略投資者配售核查不到位等;本年度還首次對(duì)戰(zhàn)略投資者以非自有資金參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的違規(guī)行為予以書(shū)面警示。