本周(12月13日~12月17日)，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共新增受理企業(yè)11家，8家企業(yè)過會(科創(chuàng)板4家，創(chuàng)業(yè)板4家)，6家企業(yè)注冊生效，4家企業(yè)終止審核。
科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板整體審核情況：
截至12月17日，上交所受理科創(chuàng)板申報企業(yè)總計684家，其中11家處于已受理狀態(tài)，52家處于已問詢階段，17家處于上市委審議階段，45家處于提交注冊階段，400家獲得了注冊結(jié)果，18家因財報更新中止，141家審核終止。
同期，深交所受理創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)總計773家，其中17家處于已受理狀態(tài)，200家處于已問詢階段，35家處于上市委會議階段，55家處于提交注冊階段，281家獲得了注冊結(jié)果，62家中止，123家審核終止。
本周新變化：
本周(12月13日~12月17日)，上交所新增受理4家科創(chuàng)板IPO申請，另有1家更新了信息;已問詢階段有3家公司在本周進入問詢階段，另有9家公司更新了信息;上市委審議階段，4家公司過會，1家暫緩審議，3家公司更新了信息;提交注冊環(huán)節(jié)，0家公司在本周提交注冊;注冊結(jié)果方面，3家公司在本周注冊生效，1家公司更新了信息;0家公司因為財報更新中止審核;1家公司終止審核。
深交所新增受理了7家創(chuàng)業(yè)板IPO申請;已問詢階段有29家企業(yè)更新了信息;本周深交所召開了2次創(chuàng)業(yè)板上市委審議會議，4家企業(yè)過會;6家提交注冊的公司更新了信息;3家公司在本周注冊生效，4家因更新財務(wù)數(shù)據(jù)而中止審核，3家終止審核，其中，2家上會被否，1家因為主動撤回發(fā)行上市申請。
新受理的IPO公司情況：
本周，上交所新增受理了4家科創(chuàng)板IPO企業(yè)。其中，12月13日，杭州螢石網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(下稱“ 螢石網(wǎng)絡(luò)”)、鉅泉光電科技(上海)股份有限公司(下稱“鉅泉光電”)的IPO申請獲得受理，分別擬募集資金37.39億元、 5.11億元。
其中，螢石網(wǎng)絡(luò)由?？低?002415.SZ)分拆而來，與母公司業(yè)務(wù)相區(qū)別， 致力于成為可信賴的智能家居服務(wù)商及物聯(lián)網(wǎng)云平臺提供商。
螢石網(wǎng)絡(luò)提示稱，該公司存在上游行業(yè)發(fā)展制約風(fēng)險、應(yīng)收賬款金額較大及壞賬風(fēng)險、存貨金額較大及減值風(fēng)險、報告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易規(guī)模較大風(fēng)險等。
鉅泉光電則是兩度沖擊滬市主板未果后，此次轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板。2017年11月份，鉅泉光電二次上會被否，有諸多問題被追問，其中包括采取經(jīng)銷商買斷模式的合理性、 是否存在單一客戶重大依賴、 無實際控制人等問題。
而鉅泉光電此次提示風(fēng)險中仍稱，存經(jīng)銷商集中度較高的風(fēng)險，2018年度~2020年度及2021年上半年，該公司向前五大經(jīng)銷商客戶合計銷售產(chǎn)品金額占同期營業(yè)收入的比重分別為 91.64%、93.53%、85.57%和 74.73%。
另外無實際控制人的風(fēng)險也仍舊存在。鉅泉光電稱，股權(quán)分散會增加未來公司控制權(quán)發(fā)生變動的潛在風(fēng)險，進而影響到公司經(jīng)營決策的穩(wěn)定性、連續(xù)性。
此外，桂林光隆科技集團股份有限公司、浙江帕瓦新能源股份有限公司的科創(chuàng)板IPO申請分別于12月15日、12月17日獲得受理。
本周，深交所新受理了7家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板申請，受理企業(yè)數(shù)量較前幾周明顯增多。
分別為廣州熵能創(chuàng)新材料股份有限公司，預(yù)計融資2.75億元，保薦機構(gòu)為民生證券;佛山市銀河蘭晶科技股份有限公司，預(yù)計融資6.6122億元，保薦機構(gòu)為長江證券承銷保薦;蘇州昊帆生物股份有限公司，預(yù)計融資11.45億元，保薦機構(gòu)為民生證券;天鍵電聲股份有限公司，預(yù)計融資6億元，保薦機構(gòu)為華英證券;固高科技股份有限公司，預(yù)計融資4.5億元，保薦機構(gòu)為中信建投證券;陜西華達科技股份有限公司，預(yù)計融資5.3418億元，保薦機構(gòu)為中信證券;深圳市智信精密儀器股份有限公司，預(yù)計融資金額4.0111億元，保薦機構(gòu)為華泰聯(lián)合證券。
過會情況：
本周，科創(chuàng)板僅有4家IPO企業(yè)過會，分別為阿特斯陽光電力集團股份有限公司、中復(fù)神鷹碳纖維股份有限公司、杭州景業(yè)智能科技股份有限公司、龍芯中科技術(shù)股份有限公司。
另外，中鋼洛耐科技股份有限公司(下稱“中鋼洛耐”)上會被暫緩審議。科創(chuàng)板上市委要求中鋼洛耐進一步說明，中鋼集團是否存在破產(chǎn)清算的風(fēng)險，是否會對發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不利影響;進一步采取穩(wěn)定控制權(quán)的有效措施;提供其與有關(guān)銀行簽署的債務(wù)重組協(xié)議。
注冊結(jié)果方面，12月14日，科創(chuàng)板有3家IPO公司注冊生效，分別為翱捷科技股份有限公司、廣東希荻微電子股份有限公司、山東天岳先進科技股份有限公司。
值得注意的是，江蘇高凱精密流體技術(shù)股份有限公司因發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或者保薦人撤銷保薦，上交所終止該公司的發(fā)行上市審核。
高凱技術(shù)的IPO申請于2021年6月17日獲得受理，7月7日進入問詢階段，5個月后的12月13日被終止審核。
本周，深交所召開2次創(chuàng)業(yè)板上市委會審議會議，4家企業(yè)順利過會，分別為北京華如科技股份有限公司、上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司、威海市泓淋電力技術(shù)股份有限公司、深圳市江波龍電子股份有限公司。
值得注意的是，有2家公司上會被否，分別為江蘇揚瑞新型材料股份有限公司(下稱“揚瑞新材”)以及浙江世佳科技股份有限公司(下稱“世佳科技”)。
其中揚瑞新材審核不通過的原因，創(chuàng)業(yè)板上市委員會審議認(rèn)為：發(fā)行人第一大客戶奧瑞金間接持有發(fā)行人4.9%的股份，且在報告期內(nèi)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)公司存在資產(chǎn)買賣行為，以及奧瑞金高管與發(fā)行人實際控制人陳勇持續(xù)發(fā)生大額資金往來的情形。發(fā)行人的前五大客戶之一昇興集團相關(guān)子公司高管與發(fā)行人的主要股東存在親屬關(guān)系。發(fā)行人未按照“實質(zhì)重于形式”的要求，將奧瑞金、昇興集團認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方并披露，不符合創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)定。
對于世佳科技審核不通過的原因，創(chuàng)業(yè)板上市委員會審議認(rèn)為：發(fā)行人未能對部分月份收入異常增長、除草劑產(chǎn)品的毛利率和內(nèi)銷業(yè)務(wù)毛利率與同行業(yè)可比公司存在差異的原因等事項進行充分說明，不符合創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)定。
世佳科技的被否，也給籌備創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)敲響了警鐘。
此次創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，實際上是將過去的標(biāo)準(zhǔn)和門檻轉(zhuǎn)化為信息披露的要求，可以說注冊制的核心就是信息披露。尤其是當(dāng)發(fā)行人出現(xiàn)與行業(yè)明顯背離的財務(wù)指標(biāo)時，務(wù)必說明背離的原因和合理性。
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